上市公司要承担健康发展职责

　　广州日报记者 杨欣

　　证监会新闻发言人邓舸30日表示，证监会近日对10宗违法减持案件作出行政处罚。10月9日、10日，证监会对11宗5%以上股东违法减持案件进行公开听证，目前已完成听证复核工作，并决定对10宗进行行政处罚，1宗补充调查。这10宗案件涉及6名自然人股东、5家法人股东及其7名责任人，处罚金额1.0878亿元。

　　11宗违法减持案的申辩意见包括：减持行为没有恶意，对法条理解存在偏差，减持行为存在客观原因，没有与相关人员一致行动，不构成一致行为，地方证监局已作出监管措施，再处罚存在一事二罚。

　　邓舸表示，经复核，证监会认为，主观上是否存在恶意，减持原因及目的、危害后果是否严重，并非违法减持未披露行为的构成要件，因而不影响行为认定。对符合法律规定的一致行动人的违法减持行为，证监会将严格予以查处，另外，派出机构出具监管警示函是依法履行职责，不影响后续行政处罚，当事人违法行为发生后主动增持弥补的，已酌情考虑作出减轻处罚的裁量。

　　邓舸提醒，“往者不可谏，来者犹可追”，不仅是对处罚行为的裁判，更是诫勉，上市公司要切实承担起维护上市公司健康发展职责，为建设一个公开透明、长期稳定的股票市场做出应有的贡献。

　　主动增持弥补酌情减罚

　　此外，日前证监会对某上市公司涉嫌信披违法案；某会计事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案；李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业(600777)(600777)”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份(002131)(002131)”案、李某捷内幕交易“博云新材(002297)(002297)”案；罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔(002545)(002545)”“黄河旋风(600172)(600172)”案等8宗违法案件进行审理认定，拟罚没金额1.47亿元，并拟对8名责任人员采取市场禁入措施，其中3名为终身禁入。

　　中国证监会昨天还正式发布中国证监会派出机构监管职责规定，明确监管职责。

　　证监会新闻发言人邓舸30日还表示，证监会修订《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《办法》）。具体修订内容包括：一是完善投保基金公司治理结构；二是优化证券投资者保护基金的筹集程序；三是增加投保基金公司的融资方式；四是适当拓宽证券投资者保护基金的运行形式；五是增加证券公司向投保基金公司报送涉及客户资金安全的数据和材料的规定；六是调整投保基金公司信息报送制度等。

　　邓舸指出，随着公司业务常态化和内部管理的逐步优化，《办法》有关治理结构的相关规定不能满足投保基金公司的实际需要，亟须结合投保基金公司的公司治理实践，借鉴境外经验。随着市场规模扩大，需要进一步完善投保基金的融资渠道，规定投保基金公司在一定条件下向中国人民银行申请再贷款。