湖南金证——证券市场禁入规定趋严 投资者利益收保护

6月18日，证监会新闻发言人在例行发布会上表示，为贯彻落实新《证券法》和新《行政处罚法》等上位法规定，证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》（简称《规定》），自2021年7月19日起施行。

纵观此次证监会颁布的新《规定》，与原《规定》相比，湖南金证小编认为它具有不少的亮点，主要是确立了具体的修订内容，使新《规定》在禁入上能够分门类别，法律条款更加清晰，具有较强的针对性和可操作性，尤其对8大违规违法行为实行终身禁入的惩罚，无论禁入范围还是禁入的严厉程度，都是原《规定》无法比拟的，将《证券市场禁入规定》的严厉性、强制性、高成本性向前推进了一大步，这是我国证券监管领域的一次历史性标志事件；从此之后，我国证券监管机构对证券从业者实施违规违法经营操作行为具有更加明确的法律惩处依据，将对推动我国证券监管的法制化、规范化起到重要作用。

具体来看，明确了证券经营违规违法行为禁入的类型，使证券监管机构能够对号入座，实施精确监管，消除了过去对禁入监管存在的模棱两可、甚至是无所适从监管现象，更能有效遏制监管机构的主观人为操作以及监管权利寻租空间，有利规范监管秩序，使所有证券从业者都对法律心存敬畏之心，始终恪守证券从业职业操守，共同推动中国证券市场的规范有序发展。目前看来，新颁布的《规定》体现了三方面监管优势或展现了三大监管亮点：

首先，进一步明确了市场禁入类型，为监管提供了风向标。

其次，进一步明确了交易类禁入适用规则，为监管提供了准确尺度。

再次，进一步明确了市场禁入对象和适用情形，使监管能够精确有力。

总之，新颁布的《规定》使原《规定》体现的监管“零容忍”精神得到了进一步发挥，更能依法从严打击相关违法违规责任人员。尤其，市场禁入已覆盖了资本市场各主要违法行为类型，特别是对信息披露违法相关责任人员进行了“逐出市场”的有力打击，极大地提高了财务造假者的违法成本和执法震慑作用，使未来证券市场监管更加顺畅，有利于推动证券市场基础法律制度建设的进一步完善，将“严监管”的证券监管执法主基调长期坚持下去，从根本上净化中国资本市场环境，保护广大投资者利益。

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